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2015证券从业《证券交易》第六章第五节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-09-07
　　小编导读：2015证券从业资格考试已经近在眼前，在这最后的十天左右的时间里小伙伴要抓紧时间查漏补缺，复习错题集，整理考试高频点，整理一下自己的答题思路，高顿网校小编祝大家考试顺利。
　　资产管理业务资格[熟悉]:
　　1．证券公司从事资产管理业务的条件
　　(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
　　(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。
　　(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
　　(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
　　(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。
　　(6)中国证监会规定的其他条件。
　　2．证券公司申请资产管理业务应提交相关的材料
　　3．其他要求
　　证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求；
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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