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2015证券从业《证券交易》第七章第四节知识点 1

来源： 高顿网校 2015-09-09
　　小编导读：为了帮助大家顺利通过考试，高顿网校小编提醒小伙伴们要紧紧抓住这最后的几天时间复习备考证券从业资格考试啦，快和小编一起来梳理考试知识点吧。
　　集合资产管理业务基本规范[掌握]:
　　(1)内部控制。
　　1)对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。
　　2)建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当制定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。
　　3)严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。
　　(2)推广安排。
　　(3)投资风险承担和证券公司资金参与。
　　(4)登记、托管和结算。
　　(5)席位。
　　(6)投资组合。
　　(7)流动性要求。
　　(8)信息披露与报告。
　　(9)费用。集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。
　　集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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