更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

证券从业《证券交易》知识点回顾：资产管理业务资格

来源： 高顿网校 2015-09-21
　　小编导读：2015年全国第三次证券从业考试最后两天复习时间，高顿网校小编一如既往为大家提供考试知识点辅导，现在下班就带着大家一起去回顾之前的知识点，希望对大计有所帮助。
　　【考点二】资产管理业务资格
　　一、证券公司从事资产管理业务的条件
　　证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：
　　(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
　　(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。
　　(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
　　(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
　　(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。
　　(6)中国证监会规定的其他条件。
　　二、证券公司申请资产管理业务资格应提交的相关材料
　　证券公司从事资产管理业务，应当获得中国证监会批准的资产管理业务资格。证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：
　　(1)申请书。
　　(2)经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件。
　　(3)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表。
　　(4)负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
　　(5)资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件。
　　(6)申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明。
　　(7)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告。
　　(8)资产管理业务计划书和业务操作规程。
　　(9)中国证监会要求提交的其他材料。
　　中国证监会依照法律、行政法规和《试行办法》的规定，对证券公司的申请材料进行审查，作出是否批准的决定，并书面通知申请人。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
iphone客户端
题库Iphone客户端		Android客户端
题库Android客户端

　　证券从业资格考试精彩推荐：

　　2015年证券从业资格证书考试时间汇总

　　2015年证券从业资格考试备考专题

　　2015年证券从业资格考试招生专题

　　2015年证券从业资格考试常见问题汇总

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 证券市场基本法律法规

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+