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2015证券从业《证券交易》第八章第四节知识点 1

来源： 高顿网校 2015-09-22
　　小编导读：2015年10月证券从业考试报名通道已开通，不要错过报名时间哦，和小编一起来复习章节知识吧，离考试过关更进一步。
　　融资融券业务的监管[掌握]:
　　1．交易所的监管
　　证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。
　　证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。
　　单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的*6限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
　　融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。2．证券登记结算机构的监管
　　证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司做出说明，并向证监会及该公司注册地的证监会派出机构报告。
　　3．客户信用资金存管的指定商业银行的监管
　　4．客户查询
　　5．信息公告
　　6．监管机构的监管
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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