《证券交易》考点精讲:全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚

来源: 高顿网校 2015-10-12
  《证券交易》考点精讲:全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚
  【例题6·不定项选择题】
  《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定,债券回购业务参与者有下列(      )行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格。
  A.擅自从事借券、租券等融券业务
  B.擅自交易未经批准上市债券
  C.制造并提供虚假资料和交易信息
  D.操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格
  【答案】ABCD
  【例题7·不定项选择题】
  债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务,可能的处罚措施有(     )。
  A.由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款
  B.可暂停或取消其债券交易业务资格
  C.对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分
  D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理
  【答案】ABCD
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