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2015证券从业《证券交易》考点精讲：代办股份转让业务范围

来源： 高顿网校 2015-10-15
　　2015证券从业《证券交易》考点精讲：代办股份转让业务范围
　　1.主办业务范围
　　(1)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导。
　　(2)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜。
　　(3)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告。
　　(4)指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。
　　(5)对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会。
　　(6)根据协会要求，调查或协助调查指定事项。
　　(7)协会许可的其他业务。
　　2.代办业务范围
　　(1)受托办理股份转让公司股权确认事宜。
　　(2)向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。
　　(3)根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项。
　　(4)协会许可的其他业务。
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