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2015证券从业《证券交易》考点精讲：ETF规则

来源： 高顿网校 2015-10-15
　2015证券从业《证券交易》考点精讲：ETF规则
　　投资者通过证券交易所ETF的申购和赎回，采用份额申购、份额赎回的方式。申购是投资者通过一级交易商，申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额;赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金。基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。基金份额应当用组合证券进行申购、赎回。申购、赎回基金份额的申报指令应当包括证券账号、基金代码、买卖方向(申购为买方、赎回为卖方)、数量等内容。申购、赎回的申报指令不得撤销。
　　投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的足额基金份额。
　　投资者从事基金份额的买卖交易，适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定。按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10%的涨跌幅限制。
　　另外，根据我国证券交易所的相关规定;买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，还应遵守下列规定：
　　(1)当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回;
　　(2)当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出;
　　(3)当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额;
　　(4)当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。
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