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2015证券从业《证券交易》高频考点：管理风险

来源： 高顿网校 2015-10-23
　　2015证券从业《证券交易》高频考点：管理风险
　　管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
　　例4—20(2012年3月考题·判断题)
　　在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。(       )
　　【参考答案】√
　　【解析】管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等;违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易;侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券;误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿;为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖;私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券;提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易;从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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