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2015证券从业《证券交易》高频考点：合规风险的防范

来源： 高顿网校 2015-10-23
　　2015证券从业《证券交易》高频考点：合规风险的防范
　　1.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。
　　2.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
　　3.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。
　　4.强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
　　例4—22(2012年3月考题·单选题)
　　根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除(        )以外实行集中管理。
　　A.交易
　　B.清算
　　C.操作权限
　　D.客户服务
　　【参考答案】D
　　【解析】根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理。
　　高顿网校温馨提醒
 
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