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2015证券从业《证券交易》高频考点：管理风险的防范

来源： 高顿网校 2015-10-23
　　2015证券从业《证券交易》高频考点：管理风险的防范
　　1.要加强经纪业务营销管理
　　证券公司应对全公司所属营业部、全部营销人员的营销活动进行有序组织、合理分工、统筹管理;要明确营销人员的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为。
　　2.严格执行经纪业务操作规程
　　营业部在办理业务时，不论是否繁忙、客户是谁，每一笔业务都必须严格按规定的程序操作。
　　同时，要明确业务差错的处理办法与程序，提高差错的处理效率。
　　3.保护客户权益
　　建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。
　　4.加强员工培训，提高员工素质
　　对经纪业务从业人员要进行专业知识、业务规则、业务技能、法律法规和职业道德等方面的执业前培训和后续执业培训。
　　5.建立客户投诉处理及责任追究机制
　　应明确客户投诉和纠纷处理流程，并以适当形式向客户公示。
　　6.建立经纪业务检查稽核制度
　　公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。
　　例4—23(2012年3月考题·判断题)
　　在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。(       )
　　【参考答案】√
　　【解析】建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益是证券经纪业务防范管理风险的措施之一。
　　高顿网校温馨提醒
 
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