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2015证券考试《证券交易》考试重点：非交易过户

来源： 高顿网校 2015-10-30
　　2015证券考试《证券交易》考试重点：非交易过户
　　(1)自然人因遗产继承办理公众股非交易过户：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
　　例4—8(2012年3月考题·多选题)
　　境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有(       )。
　　A.继承公证书
　　B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
　　C.继承人身份证原件及复印件
　　D.证券账户卡原件及复印件
　　【参考答案】ABCD
　　【解析】自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
　　(2)自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证叫文件及复印件。
　　(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。
　　(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将申请表及资料交营业部分管负责人审核;营业部分管负责人在“股份非交易过户申请表”上实时审核签字后交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还申请人，其余资料留存。
　　(5)经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证。
　　(6)按照中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司的要求，将股份非交易过户申请材料以特快专递方式寄送(中国结算公司深圳分公司)或传真至公司经纪业务管理部门(上海证券的非交易过户)。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国结算公司。
　　(7)收市后经办人将客户留存资料归人客户资料档案留存。
　　(8)经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。
　　高顿网校温馨提醒
 
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