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2015证券考试《证券交易》考试重点：清算交割

来源： 高顿网校 2015-10-30
　　2015证券考试《证券交易》考试重点：清算交割
　　例4—10(2012年3月考题·多选题)
　　客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须(      )。
　　A.仔细核对客户身份
　　B.请客户出示公证书
　　C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
　　D.请客户出示委托书
　　【参考答案】AC
　　【解析】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
　　营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台将前一次的委托单交给交割员。工作人员核对委托单与成交单是否相符。无误则打印交割单，并将交割单交客户;若不相符，则核对委托柜保存的委托单。确属营业部操作性差错，则需根据金额大小上报柜台主管或营业部负责人，并按照差错处理规定处理。
　　例4—11(2012年3月考题·单选题)
　　委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行(      )手续，否则即为违约。
　　A.变更
　　B.交割
　　C.转账
　　D.托管
　　【参考答案】B
　　【解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。
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