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2015证券考试《证券交易》考试重点：投资者适当性管理

来源： 高顿网校 2015-10-30
　　2015证券考试《证券交易》考试重点：投资者适当性管理
　　(1)建立债券市场投资者适当性管理和服务态度，采取多种途径和方式开展投资者教育，帮助投资者熟悉七交所债券市场的产品及相关规则，提示参与债券交易可能面临的风险。
　　(2)制定债券市场投资者适当性管理的实施方案，建立相关工作制度，并报上交所备案。
　　(3)建立证券市场投资者适当性管理档案，记载客户开户时间、资产规模、信用情况、风险承受能力以及对债券市场的认知程度等信息。
　　(4)谨慎审核专业投资者资格申请，制定《债券市场专业投资者风险揭示书》，向投资者充分揭示债券交易风险。
　　《债券市场专业投资者风险揭示书》包括以下必备条款：债券投资具有的风险、投资者适当性、信用风险、市场风险、流动性风险、放大交易风险、标准券欠库风险、政策风险。
　　(5)采取有效措施，对普通投资者参与交易的债券产品范围作出限定。
　　(6)根据上交所有关规则对客户的债券交易活动进行督导，发现存在异常交易行为和涉嫌违法违规行为的，应当采取有效手段及时制止，并及时向上交所报告;
　　(7)配合上交所对落实投资者适当性管理相关要求的情况进行检查，如实提供相关资料。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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