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2015证券考试《证券交易》考试重点：证券经纪业务的含义

来源： 高顿网校 2015-10-30
　　问：证券经纪业务的含义是什么？
　　答：1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
　　2.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
　　3.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
　　4.在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
　　例4—1(2012年3月考题·多选题)
　　在证券经纪业务中，包含的要素包括(         )。
　　A.证券交易对象
　　B.股票和债券的发行人
　　C.证券经纪商和委托人
　　D.证券交易所
　　【参考答案】ACD
　　【解析】在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。由于*9章已经阐明委托人、证券交易所和证券交易对象的主要内容，所以这里仅对证券经纪商及其作用再作些说明。
　　5.证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
　　证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
　　6.证券经纪商的作用：(1)充当证券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率;(2)提供信息服务。
　　高顿网校温馨提醒
 
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