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2015证券考试《证券交易》考试重点：证券经纪业务的特点

来源： 高顿网校 2015-10-30
　　问：证券经纪业务的特点有哪些？
　　答：(一)业务对象的广泛性
        所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。
　　(二)证券经纪商的中介性
　　证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。
　　(三)客户指令的权威性
　　证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
　　证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化，即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，也应事先征得委托人的同意。
　　(四)客户资料的保密性
　　在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。
　　例4—2(2012年3月考题·单选题)
　　同自营业务相比，下列各项中(        )是证券经纪业务的特点。
　　A.客户资料的保密性
　　B.交易行为的自主性
　　C.选择交易方式的自主性
　　D.收益的不稳定性
　　【参考答案】A
　　【解析】证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。
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