2015证券考试《证券交易》考试重点:证券经纪关系的确立
来源:
高顿网校
2015-10-30
证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附的关系。但是,要开展经纪业务,证券经纪商首先必须与客户建立具体的委托代理关系。
2015证券考试《证券交易》考试重点:证券经纪关系的确立
按我国现行的做法,投资者人市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上,投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系,成为该经纪商的客户。
1.讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》
2.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
(1)《证券交易委托代理协议书》
《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
(2)《客户交易结算资金第三方存管协议》
我国《证券法》规定:“证券客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独设立账户。”根据此规定,证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
3.开立资金账户与建立第三方存管关系
(1)资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户,即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制,对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。
(2)开立资金账户遵守“实名制”。
(3)开立资金账户,到证券营业部柜台办理,客户需提交文件:身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等。
例4—3(2012年3月考题·单选题)
在证券经纪业务中,经纪关系建立的*9个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个是签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是( )。
A.开立资金账户与建立第三方存管关系
B.清算
C.交割
D.初始登记
【参考答案】A
【解析】经纪关系建立过程包括:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;客户与证券经纪商签订了《证券交易委托代理协议书》,与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》;客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。
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