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2015证券考试《证券交易》考试重点：委托人的权利与义务

来源： 高顿网校 2015-10-30
　　2015证券考试《证券交易》考试重点：委托人的权利与义务
　　投资者作为委托人，享有的权利主要有：
　　(1)选择经纪商的权利。
　　(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。即经纪商应根据交易规则，按投资者委托的条件买卖证券。
　　(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权。
　　(4)对证券交易过程的知情权。
　　(5)寻求司法保护权。
　　(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。
　　客户作为委托人，必须承担下列相应的义务：
　　(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。
　　(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。
　　(3)了解交易风险，明确买卖方式。
　　(4)按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支的情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且须接受罚款的处罚。
　　(5)确定委托方式。
　　(6)接受交易结果。
　　(7)履行交割清算义务。
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