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2015证券考试《证券交易》考试重点：交易行为监督

来源： 高顿网校 2015-10-30
　　2015证券考试《证券交易》考试重点：交易行为监督
　　我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。按照法律的这一要求，上海证券交易所和深圳证券交易所在相关的交易规则中，进一步明确了对交易行为进行监督的责任。
　　对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。
　　(2)约见谈话。
　　(3)要求相关投资者提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。
　　(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。
　　如果相关人对第(4)项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。
　　例3—9(2012年3月考题·单选题)
　　根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是(         )。
　　A.口头警示
　　B.书面警示
　　C.约见谈话
　　D.予以罚款
　　【参考答案】D
　　【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示;约见谈话;要求相关投资者提交书面承诺;限制相关证券账户交易;报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;上报中国证监会查处。
　　限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出);限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入);限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。
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