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2015《证券交易》考点精讲：证券交易所纪律处分

来源： 高顿网校 2015-11-13
　　2015《证券交易》考点精讲：证券交易所纪律处分
　　证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所应责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或者限制交易;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。
　　会员受到上述第(3)、(4)、(5)项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。
　　另外，根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
　　例1—14(2012年3月考题·判断题)
　　根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()
　　【参考答案】×
　　【解析】根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
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