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2015《证券交易》考点精讲：证券公司

来源： 高顿网校 2015-11-13
　　2015《证券交易》考点精讲：证券公司
　　1.证券公司的定义
　　在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
　　2.证券公司的设立条件
　　(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。
　　(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
　　(3)具有法定的注册资本。
　　(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
　　(5)有完善的风险管理与内部控制制度。
　　(6)有合格的经营场所和业务设施。
　　(7)法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
　　3.证券公司的经营范围(要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额)
　　(1)证券经纪业务。
　　(2)证券投资咨询。
　　(3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问。
　　从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低于人民币5000万元。
　　(4)证券承销与保荐。
　　(5)证券自营。
　　(6)证券资产管理。
　　(7)其他证券业务。从事(4)至(7)项中的一项的最低注册资本不低于人民币1亿元。
　　从事(4)至(7)项中的两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿元。注册资本应是实缴资本。
　　例1—8(2012年3月考题·单选题)
　　()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
　　A.证券交易所会员大会
　　B.国务院证券监督管理机构：
　　C.工商管理局
　　D.人民银行
　　【参考答案】B
　　【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。
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