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2015《证券交易》考点精讲：证券交易场所

来源： 高顿网校 2015-11-13
　　2015《证券交易》考点精讲：证券交易场所
　　证券交易场所是指已发行的证券进行流通转让的市场。证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。
　　1.证券交易所
　　证券交易所是为证券的集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
　　证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
　　证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然也不能决定证券交易的价格。
　　证券交易所的职能主要包括：(1)提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管;(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息;(9)中国证监会许可的其他职能。
　　证券交易所不得直接或间接从事以下的事项：(1)以盈利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。
　　证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。
　　2.其他交易场所
　　其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。
　　在早期，柜台市场(又称为“店头市场”)是一种重要的形式。银行间债券市场已成为一个重要的场外交易市场。
　　例1—9(2012年3月考题·单选题)
　　()不是场外交易市场。
　　A.银行间债券市场
　　B.债券柜台市场
　　C.证券交易所
　　D.店头市场
　　【参考答案】C
　　【解析】“场外交易市场”也称为其他交易场所，包括分散的柜台市场(又称“店头市场”)和一些集中性市场。证券交易所又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。
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