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2015《证券交易》考点精讲：证券登记结算机构

来源： 高顿网校 2015-11-13
　　2015《证券交易》考点精讲：证券登记结算机构
　　1.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
　　例1—10(2012年3月考题-单选题)
　　中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。
　　A.风险自负的营利性
　　B.不以营利为目的
　　C.由证券交易所管理
　　D.经财政部批准设立
　　【参考答案】B
　　【解析】证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
　　2.证券登记结算机构的职能
　　证券登记结算机构包括以下的职能：
　　(1)证券账户、结算账户的设立和管理。
　　(2)证券的存管和过户。
　　(3)证券持有人名册登记及权益登记。
　　(4)证券和资金的清算交收及相关管理。
　　(5)受发行人委托派发证券权益。
　　(6)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
　　(7)中国证监会批准的其他业务。
　　3.证券登记结算机构需要采取的保证业务正常进行的措施
　　证券登记结算机构需要采取以下措施保证业务的正常进行：
　　(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度。
　　(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。
　　(3)建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系。
　　(4)要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务应急应变程序和操作流程。
　　同时，为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
　　4.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。该公司在上海和深圳两地各设一个分公司。
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