2014年证券从业考试交易知识真题模拟(3)

来源: 高顿网校 2014-05-28
  1、关于证券自营业务,说法正确的是(   )
  A、 买卖对象为上市证券
  B、 主要收入为佣金收入
  C、 只有综合类证券公司有自营资格
  D、 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
  2、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起(   )内有效。
  A、一年
  B、二年
  C、三年
  D、无时间限制
  3、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其(   )-的80%。
  A、总资产
  B、净资产
  C、注册资本
  D、自有资本
  4、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是(   )
  A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
  B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
  C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
  D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
  5、下列不属于内慕信息的是(   )
  A、 发行人经营政策或经营范围发生重大变化
  B、 发行人发生重大债务
  C、 持有发行人10%以上股份的股东,其持有情况发生较在变化
  D、 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
  6、下列不属于证券自营业务特点的是(   )
  A、决策的自主性
  B、价格的波动性
  C、交易的风险性
  D、收益的不稳定性
  7、对柜台自营买卖正确的说法是(   )
  A、柜台自营买卖比较集中
  B、交易手续较烦琐
  C、仅为债券买卖
  D、交易量较大
  8、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于(   )
  A、人民币一亿元
  B、人民币二亿元
  C、人民币三亿元
  D、人民币五亿元
  9、清算、交割、交收的原则是(   )
  A、净额清算原则和钱货两清原则
  B、净额清算原则和双向过户原则
  C、钱货两清原则和双向过户原则
  D、逐日盯市原则和钱货两清原则
  10、对清算、交割、交收的说法错误的是(   )
  A、 证券的收付称为交割
  B、 资金的收付称为交收
  C、 先清算后交割、交收
  D、 先交割后清算
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