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2015证券从业《证券交易》：证券经纪业务的监管措施

来源： 高顿网校 2015-11-27
2015证券从业《证券交易》：证券经纪业务的监管措施
(一)证券公司的内部控制
(二)证券业协会的自律管理
(三)证券交易所的监督
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
(四)证券监管机构的监管
(1)证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
(2)信息披露。
(3)检查制度。
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