2014年证券从业资格考试交易知识模拟题练习（6）

　　1、对申请设立证券营业部的资本金的要求是（   ）
　　A、 营运资金不少于人民币400万
　　B、 营运资金不少于人民币500万
　　C、 营运资金不少于人民币800万]
　　D、 营运资金不少于人民币1000万
　　2、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（   ）
　　A、 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成
　　B、 逾期未完成，原批准文件自动失效
　　C、 有特殊情况可延长期限
　　D、 延长期限不得超过六个月
　　3、对证券营业部的说法错误的是（   ）
　　A、 属于非法人机构
　　B、 可以承包、租赁方式经营
　　C、 不得以合资、合作方式设立
　　D、 未经批准不得再下设营业性场所
　　4、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（   ）
　　A、 证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
　　B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
　　C、 近二年经营不出现亏损
　　D、 有健全的风险管理制度
　　5、证券服务部不能从事下列哪项业务（   ）
　　A、 提供证券交易行情
　　B、 为客户办理资金存取
　　C、 提供合法的信息咨询
　　D、 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式
　　6、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（   ）
　　A、 出纳差错、交易差错
　　B、 出纳差错、事故性差错
　　C、 事故性差错、非事故性差错
　　D、 事故性差错、责任性差错
　　7、对于责任性差错，处理方法错误的是（   ）
　　A、 赔偿经济损失
　　B、 情节严重的给予纪律处分
　　C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
　　D、 按工作职责确定责任人
　　8、证券营业部是证券公司经营（   ）的主要场所。
　　A、自营业务
　　B、经纪业务
　　C、承销业务
　　D、以上都是
　　9、证券营业部是证券公司全资附属的（   ）
　　A、法人机构
　　B、子公司
　　C、法人机构
　　D、视设立的手续而定考试大收集整理
　　10、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（   ）两类。
　　A、 市场风险和经营管理风险
　　B、 政策法律风险和系统保障风险
　　C、 经营风险和管理风险
　　D、 自营业务风险和经纪业务风险