2014年证券从业资格考试交易知识模拟题练习（8）

　　1、 证券交易的特征表现为 （   ）
　　A、流动性
　　B、收益性
　　C、风险性
　　D、安全性
　　E、公平性
　　2、 证券交易的原则为 （   ）
　　A、公开
　　B、公平
　　C、公允
　　D、公正
　　E、信息对称
　　3、 证券交易的种类包括 （   ）
　　A、股票交易
　　B、认股权证交易
　　C、可转换债券交易
　　D、金融期货交易
　　E、基金交易
　　4、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是 （   ）
　　A、 注册资本金在一定金额以上
　　B、 具有良好的信誉和经营业绩
　　C、 按规定缴纳各项会员经费
　　D、 连续二年盈利
　　E、 经中国证监会依法批准设立
　　5、 下列属于证券交易所会员的权利的是 （   ）
　　A、 参加会员大会
　　B、 有选举权和被选举权
　　C、 有对证券交易所事务的提议权和表决权
　　D、 参加证券交易所组织的证券交易
　　E、 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
　　6、 根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为 （   ）
　　A、普通席位
　　B、特别席位
　　C、代理席位
　　D、有形席位
　　E、无形席位
　　7、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是 （   ）
　　A、 会员席位可以自由转让
　　B、 会员的席位只能由会员单位自己使用
　　C、 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
　　D、 交易席位不得退回
　　E、 交易席位不可转让
　　8、 对证券经纪业务说法正确的是 （   ）
　　A、 是代理客户买卖证券的业务
　　B、 证券公司不垫付资金
　　C、 收入来源为佣金收入
　　D、 可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
　　E、 我国没有股票的柜台交易
　　9、 证券经纪业务的要素有 （   ）
　　A、委托人
　　B、证券经纪商
　　C、证券市场
　　D、证券交易所
　　E、证券交易的对象
　　10、下列属于证券经纪商的义务的是 （   ）
　　A、 认真与客户签订证券买卖代理协议
　　B、 忠实办理受托业务
　　C、 对委托人的一切委托事项负有保密义务
　　D、 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
　　E、 不得接受客户的全权委托