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2014下半年理财规划师三级《实操知识》重点(18)

来源： 高顿网校 2014-08-04
　　第十单元　金融衍生品
　　一、金融衍生品概述
　　(一)金融衍生品概念
　　1、衍生工具
　　2、嵌入衍生工具
　　(二)衍生工具的基本特征P405
　　1、跨期性
　　2、杠杆性
　　3、联动性
　　4、不确定性或高风险性
　　(三)金融衍生品分类
　　1、根据产品形态不同可以分为远期、期货、期权和互换四大类。
　　2、根据原生资产不同大致可以分为四类，即股票、利率、汇率和商品类金融衍生产品。
　　3、根据地点不同，可分为场内交易和场外交易。
　　二、远期
　　(一)远期合约的产生
　　(二)远期合约的概念及特征
　　(三)远期利率协议
　　三、期货
　　(一)期货合约的产生
　　(二)期货合约的要素
　　1、交易品种
　　2、交易单位
　　3、最小变动单位
　　4、每日价格*5波动限制
　　5、合约月份
　　6、交易时间
　　7、最后交易日
　　8、交割等级
　　9、其他交割条款
　　(三)期货的交易制度
　　1、保证金制度P413
　　期货交易保证金的金额一般为合同总价值的(5%-15%)。
　　2、逐日无负债结算制度
　　3、强行平仓制度
　　4、持仓限额制度
　　(四)期货交易与远期交易的区别P414
　　1、交易场所不同
　　2、合约标准化程度不同
　　3、信用风险不同
　　4、履约方式不同
　　5、交易参与者不同
　　(五)主要金融期货产品P414
　　1、股指期货
　　2、外汇期货
　　3、利率期货
　　(六)股指期货的交易流程
　　1、开户
　　2、交易
　　3、结算
　　4、交割
　　(七)股指期货投资的风险P416
　　1、股指期货的一般风险
　　(1)市场风险
　　(2)信用风险
　　(3)流动性风险
　　(4)操作风险
　　(5)法律风险
　　2、股指期货的特有风险
　　(1)基差风险
　　(2)合约品种差异造成的风险
　　(3)标的物风险
　　(4)交割风险制度

 
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