历年真题精选第7章 资产管理业务
判断题(正确的用A表示，错误的用B表录)
1．较严格的信息披露是专项资产管理业务相比较集合资产管理业务的特点之一。（ ）
2．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（ ）
3．申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（ ）
4．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
5．在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。（ ）
6．中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（ ）
7．公司分管资产管理业务和分管自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，分支机构经公司总部批准方可对外独立开展集合资产管理业务。（ ）
8．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。（ ）
9．资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（ ）
10．证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（ ）
11．集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。（ ）
12．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营隋况进行年度审计。（ ）
历年真题答案及解析
判断题
1．【答案】B
【解析】较严格的信息披露是集合资产管理业务相比较专项资产管理业务的将点之一。
2．【答案】A
【解析】证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。
3．【答案】B
【解析】申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近一年内未受到过行政处罚或者刑事处罚。
4．【答案】A
【解析】证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司，应当在集合资产管理合同中对其所投入的资金数额和承担的责任等做出约定。
5．【答案】B
【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。
6．【答案】B
【解析】中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
7．【答案】B
【解析】同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
8．【答案】A
【解析】集合资产管理计划推广期问，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，证券公司和推广机构应当将推广期间客户的资金存人在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。
9．【答案】B
【解析】资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
10．【答案】A
【解析】证券公司开展资产管理业务不得对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。
11．【答案】B
【解析】证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
12．【答案】A
【解析】证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报证券公司住所地中国证监会派出机构备案。
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