判断题(本大题共40小题．请判断以下各小题的正误．正确的填写A，错误的填写B，请将判断结果填入括号内．不填、错填均不得分)
1、 证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准，才能调整交易席位的数量。（ ）
2、 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（ ）
3、 从事证券交易所上市的证券、8股交易的结算业务，证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定。（ ）
4、 专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在5个交易日内报证券交易所登记。（ ）
5、 证券交易所会员部接受会员的席位申请后，经审核批准，将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜。（ ）
6、 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。（ ）
7、 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（ ）
8、 股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（ ）
9、 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（ ）
10、 客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。（ ）
11、 大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（ ）
12、 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。（ ）
13、 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（ ）
14、 证券公司向客户融资的，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。（ ）
15、 集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（ ）
16、 上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过100股的必须为100股的整数倍。（ ）
17、 我国A股证券账户可以用于买卖基金。（ ）
18、 在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（ ）
19、 在实行涨跌幅限制的情况下，我国证券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，证券经纪商都不应接受委托。（ ）
20、 证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）
21、 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）
22、 在金融期权交易中，合约的买入者无须支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（ ）
23、 在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（ ）
24、 只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（ ）
25、 违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。（ ）
26、以百元面值债券的到期回购价进行报价不能直接反映回购的收益与成本。（ ）
27、 股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（ ）
28、 从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。会计日交收，即某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。（ ）
29、 上海证券交易所证券交易的收盘价通过集合竞价的方式产生。（ ）
30、 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（ ）
31、 证券市场的有效性就是证券市场的高效率。（ ）
32、 客户可以向多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融人资金和证券。（ ）
33、 ABC证券公司是上海证券交易所的会员，它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转让给XYZ证券公司。（ ）
34、 客户信用证券账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。（ ）
35、 在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管计划份额。（ ）
36、可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。（ ）
37、 证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。（ ）
38、 在我国现行证券交易所的质押式回购交易中，投资者按证券公司席位进行申报。（ ）
39、 根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（ ）
40、 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，但可以用于从事交易所债券回购交易。（ ）
高顿网校温馨提醒
证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
题库Iphone客户端 | 
题库Android客户端 |
证券从业资格考试精彩推荐：
2015年证券从业资格证书考试时间汇总
2015年证券从业资格考试备考专题
2015年证券从业资格考试招生专题
2015年证券从业资格考试常见问题汇总
写评论
