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什么是OTC市场？美国OTC借壳上市基本流程

来源：互联网 2021-03-08

什么是OTC市场？美国OTC借壳上市基本流程？OTC市场OTC（Over The Counter）市场是世界上最古老的证券交易场所。源自于当初银行兼营股票买卖业务：因为采取在银行柜台上向客户出售股票的做法，被称柜台交易市场。又因为这种交易不在交易所里进行，也叫做场外市场或店头市场。

OTC（场外交易市场，又称柜台交易市场或店头市场），和交易所市场完全不同，OTC没有固定的场所，没有规定的成员资格，没有严格可控的规则制度，没有规定的交易产品和限制，主要是交易对手通过私下协商进行的一对一的交易。场外交易主要在金融业，特别是银行等金融机构十分发达的国家。

美国OTC借壳上市基本流程

1、对公司进行上市前尽职调查，协助企业整理规范账目，指导企业完成企业内部重组和调整，帮助企业完善法律文件和完成财务整改，保证企业通过美国会计师和律师事务所的审计；

2、编制企业招股说明书；

3、帮助企业在海外注册公司；

4、寻找符合条件的壳公司，并对将要收购的壳公司进行尽职调查，帮助公司完成对壳公司的反向收购；

5、按美国财务审计要求，配合美国会计师和律师的事务所完成对企业的财务和法律审计；

6、将审计后的企业资料上报美国证监会(SEC)，纽约国际与审计所、律师、企业将共同回答美国证监会SEC的提问；

7、顺利完成企业在美国OTC上市工作，原壳公司股票代码更为企业股票代码；

8、上市后进行市值管理；

9、帮助企业定期&及时向SEC(美国证监会)提交报告(季报,年报),及时准确披露信息，维持上市资格;

10、帮助公司引入海外知名人士担任企业独立董事,满足美国上市法律要求；

11、为公司建立英文网站，建立国际品牌；

12、在公司业绩支持下,指定资深美国分析师撰写企业研究报告，向机构投资者进行企业推介，通过增发新股,实现企业持续以少部分股权,高市盈率融资；

13、在公司业绩支持下,帮助企业实现由OTC到主板市场的升级；

14、在公司业绩支持下,帮助企业实现海外多地上市和以高市盈率融资;

15、通过合法向SEC注册,帮助企业原始股东进行股票套现。

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