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基金从业资格考试：证券的主要类型

来源： 中大网校 2016-12-08
证券的主要类型
一、股票
(一)股票的概念、性质、特征和分类
1、股票的定义。综合权利——参加股东大会、投票表决、参与公司的重大决策、收取股息或分享红利等
2、股票的性质。
⑴有价证券。⑵要式证券。
⑶证权证券。⑷资本证券。
⑸综合权利证券。(非物权，非债权)
3、股票的特征。
⑴永久性。⑵参与性。
⑶收益性。⑷流动性。⑸风险性。
4、股票的一般分类。
⑴股东享有权利的不同——普通股票和优先股票
⑵是否记载股东姓名——记名股票和不记名股票
①记名股票：权利归属于记名股东;认购股票的款项不一定一次缴足;转让相对复杂或受限制;便于挂失，相对安全。
②不记名股票：权利归属股票持有人;认购股票时要求一次缴足股款，转让相对简便，安全性较差。
5、我国股票的分类。
⑴投资主体的性质分类：
①国家股.②法人股.
③社会公众股——上市条件之一：不少于总股份25%;超过4亿元，10%以上。
④外资股.
⑵流通受限与否分类：流通股和非流通股
2005年4月29日启动股权分置改革试点工作
(二)股票的价值与价格
1、股票的价格
⑴股票的理论价格股票价格=预期股息/必要收益率
⑵股票的市场价格供求关系——最直接的影响因素
2、股票的价值
⑴票面价值⑵账面价值——股票净值、每股净资产
⑶清算价值⑷内在价值——理论价值、股票未来收益的现值。内在价值决定股票的市场价格【股票的市场价格总是围绕着其内在价值波动】
3、影响股票价格的主要因素
⑴公司层面。
⑵宏观层面。
经济周期(景气循环)——高涨、危机、萧条、复苏
央行：存款准备金制度、再贴现制度、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量。
财政政策：财政支出、调节税率、国债;印花税
⑶其他因素。政治因素、投资者心理因素、证券主管部门
(三)普通股股东的权利和义务
1、权利。⑴公司重大决策参与权。
⑵公司资产收益权和剩余资产分配权。⑶其他权利。
2、义务。
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基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员，可通过高顿网校学习更多精品课程，练习更多免费题目，享受更多教学服务；更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码，轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
 
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