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基金从业资格考试重难点备考辅导12

来源： 中大网校 2016-08-09
二、证券交易市场的运行
(一)证券交易方式
1、现货交易
2、远期交易和期货交易
3、回购交易。具有短期融资属性债券回购的期限一般不超过1年，从性质上，可归属于货币市场
4、信用交易(融资融券交易)。保证金买空、保证金卖空必须经中国证监会批准
2005.10《证券法》(修订)取消证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
(二)场内市场运行
1、证券交易所。
⑴证交所的定义。1990.11.26上交所1990.12.1深交所
⑵证交所的特征①固定的交易场所和交易时间②会员资格，经纪制③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券④公开竞价决定交易价格⑤具有较高的成交速度和成交率⑥“公开、公平、公正”原则
⑶职能
具体：①提供证券交易的场所和设施②制定证券交易所的业务规则③接受上市申请、安排证券上市④组织、监督证券交易⑤对会员进行监管⑥对上市公司进行监管⑦管理和公布市场信息⑧中国证监会许可的其他职能
禁止：①以营利为目的的业务②新闻出版业③发布对证券价格进行预测的文字和资料④为他人提供担保⑤其他
⑷证交所的组织形式。
①组织形态。
公司制：以营利为目的,但不参与证券交易、组织形式是股份有限公司、公司资本实行证券化、管理方式是开放型管理、实行“公示主义”
会员制：财产所有权为全体会员公有,并共同使用、自律关系、非营利性法人社团、一切交易责任由买卖双方自负
②我国证交所的组织机构。会员大会、理事会、经理机构…
总经理、副总经理由中国证监会任免，不得由国家公务员兼任，连续任期不超过两届
⑸证交所的运作系统：交易系统、结算系统、信息系统、监察系统
2、证券交易的原则和规则
⑴证券交易的原则。公开{信息公开原则}、公平{平等机会}、公正
⑵证券交易的承销及规则
①开户阶段。
②委托阶段。正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和保护投资者权益的重要环节。
③成交阶段。价格优先、时间优先集合竞价方式、连续竞价方式{9:15～9:25,深收盘三分钟}→全部成交、部分成交、不成交
④结算阶段。清算{资金清算、证券清算}、交收
3、证券指数。
⑴定义。选择样本股→选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值→计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正→指数化
⑵国外的证券指数介绍。道·琼斯平均指数、纳斯达克综合指数、金融时报指数、日经指数
⑶我国的证券指数介绍。
①证券指数。沪深300指数、上证180指数、上证50指数、深证成分指数、深证100指数、上证综合指数、深证综合指数、中小板指数、香港恒生指数
②债券指数。中国债券指数、中证全债指数、上证国债指数、上证企业债指数
③基金指数。
中证基金指数系列{2008.2.4中证开放式基金指数、分类指数(中证股票型基金指数60%、中证混合型基金指数、中证债券型基金指数80%)基日2002.12.31基点1000简单平均加权,除数修正法(基金分红、份额拆分、样本调整、其他)8月、2月定期审核并作定期调整}
上证基金指数{派许指数公式计算2000.6.9正式发布,基日2000.5.8基日指数1000}
深证基金指数{派许加权综合指数法计算基日20006.30基日指数1000}
(三)场外交易市场简介“柜台市场”“店头市场”“电话市场”“网络市场”
1、代办股份转让系统。
2、非上市股份有限公司股份报价转让试点。2006.1.16
3、银行间债券市场。
1997.6中国人民银行标志着机构投资者进行债券大宗批发交易的场外市场——银行间债券市场的正式启动
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