《基金法律法规、职业道德与业务规范》必记公式汇总

　　在备考基金从业资格考试的过程中，我们可能会遇到一些需要记忆的公式，在这里给大家汇总一下基金从业资格考试科目一需要记忆的公式：

　　(一)风险资产投资额通常可用下式确定：

　　①风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线) =放大倍数×安全垫

　　②风险资产投资比例 = 风险资产投资额/基金净值

　　(二)基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取，相应的基金认购费用与认购份额的计算公式为：

　　①净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

　　②认购费用=认购金额-净认购金额

　　对于适用固定金额认购费的认购：认购费用=固定认购费金额

　　③认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

　　(三)根据中国证监会《关于统一规范证券投资基金认(申)购费用及认(申)购份额计算方法有关问题的通知》的规定，申购费用与申购份额的计算公式如下：

　　①净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

　　②申购费用=申购金额-净申购金额

　　③申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

　　当申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

　　④净申购金额=申购金额-固定金额

　　⑤申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

　　(四)赎回金额的计算公式为：

　　①赎回金额=赎回总额-赎回费用

　　②赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值

　　③赎回费用=赎回总额×赎回费率

　　实行后端收费模式的基金，还应扣除后端认购/申购费，剩余的金额才是投资者最终得到的赎回金额。即：

　　④赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额

　　(五)ETF份额折算的方法

　　①折算比例

　　(以四舍五入法保留小数点后8位)

　　②折算后的份额=原持有份额×折算比例

　　(六)

　　①可以现金替代：替代金额=替代证券数量 x该证券最新价格x(1+现金替代溢价比例)

　　②必须现金替代：替代金额=申购清单和赎回清单中该证券的数量 x该证券价格

　　(七)T日申购清单和赎回清单高顿告 T日预估现金部分。其计算公式为：

　　①T 日预估现金部分=T-1 日最小申购和赎回单位的基金资产净值-(申购清单和赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额+申购清单和赎回清单中可以用现金替代成分证券的数量与 T 日预计开盘价相乘之和+申购清单和赎回清单中禁止用现金替代成分证券的数量与 T 日预计开盘价相乘之和)

　　T日现金差额在T+1 日的申购清单和赎回清单高顿告。其计算公式为：

　　②T 日现金差额=T 日最小申购和赎回单位的基金资产净值-(申购清单和赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额+申购清单和赎回清单中可以用现金替代成分证券的数量与 T 日收盘价相乘之和+申购清单和赎回清单中禁止用现金替代成分证券的数量与 T日收盘价相乘之和)
 

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