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中级经济师金融知识点_股票发行监管制度

来源：高顿教育 2023-02-10 11:21

　　下面分享中级经济师金融专业中投资银行业务与经营的知识点，了解股票发行监管制度、凭证式国债和股票私募发行等内容。

　　第五章：投资银行业务与经营

　　第二节——投资银行的主要业务

　　8、股票发行监管制度：审批制、注册制、核准制。

　　我国IPO监管制度第一阶段，行政审批制阶段(1993~2000年)0“额度管理”阶段(1993~1995年)2“指标管理”阶段(19962000年)第二阶段，核准制阶段(2001年~现在)0“通道制”阶段(2001年3月2004年4月)2“保制”阶段(2004年4月~现在)我国2001年至今是核准制，其中2001-2005是通道制，2006后是保荐制。

　　9、凭证式国债采用承购包销方式，记帐式国债采用公开招标。

　　10、金融债券由银行和非银行机构发行。我国必须由政策生银行发行，采用市场化招标方式。

　　11、私募发行优点：

　　简化手续费，避免泄密，节省发行费：缩短发行时间，发行条款灵活，较少受法律制约；比公开更有成功把握。缺点：流动性差，价格可能比较低，不利筹资者：可能被投资者操纵，

　　不利企业扩大知名度。

　　12、股票私募发行分为，股东分摊(股东配股)和第三者分摊(私人配股)两类。

　　13、证券经纪业务的基本要素包括委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物等。

　　14、证券交易所分为

　　(1)场内交易，组织形式公司制和会员制(我国会员制)。

　　(2)场外交易包括，柜台市场OTC是主要形式；第三市场，又称店外市场，机构投资者大宗。交易；第四市场，大企业间直接交易。

　　15、证券经纪业务特点

　　(1)业务对象的广泛性和价格波动性

　　(2)证券经纪商的中介性

　　(3)客户指令的权威性

　　(4)客户资料的保密性

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