判断题(本大题共40小题．请判断以下各小题的正误．正确的填写A，错误的填写B，请将判断结果填入括号内．不填、错填均不得分)
1、 具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种1：2外的金融产品等投资。（ ）
2、 全国银行问市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。（ ）
3、 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务。（ ）
4、 深圳交易所规定，投资者申购新股时，每个股票账户的申购量不得低于500股，超过500股的必须是500股的整数倍上市开放基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。（ ）
5、 按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。（ ）
6、 根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。（ ）
7、 上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（ ）
8、 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）
9、 钱货两清的主要目的是及时结算，保证市场正常运行。（ ）
10、 我国现行法规规定，证券经纪商不得接收全权委托。（ ）
11、证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券。（ ）
12、 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日发出公告。（ ）
13、 中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。（ ）
14、 股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。（ ）
15、 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。（ ）
16、 在证券自营买卖中，其买卖的收益与损失由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。（ ）
17、 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（ ）
18、 从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。（ ）
19、 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80％。（ ）
20、 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（ ）
21、 债券质押式回购交易是指逆回购方在将债券出质给正回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，按约定回购利率反向交易的融资行为。（ ）
22、合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易的A股数额不得高于该公司总股本的10％。（ ）
23、 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日做出公告。（ ）
24、 股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数不纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算。（ ）
25、证券经纪商必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。例如，坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，接受客户的全权委托等。（ ）
26、 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（ ）
27、 根据现行规定，证券经纪商在接收客户委托时，可以融资，但不得融券。（ ）
28、 审单主要是审查委托单的合法性及一致性。（ ）
29、 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。（ ）
30、 证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接负责人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以5万元以上30万元以下的罚款。（ ）
31、 证券交易所会员被中国证监会依法指定托管后，可以免于向交易所缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。（ ）
32、 全国银行问债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。（ ）
33、 证券登记结算机构应当对证券公司报送的当日客户融资融券交易的有关信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。（ ）
34、 目前证券交易所只有连续竞价的竞价方式。（ ）
35、 在期货交易的中问介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）
36、 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。（ ）
37、 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（ ）
38、 证券公司不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。（ ）
39、 根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。（ ）
40、 证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（ ）
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