基金法律法规考点:内控大纲
来源:
233
2016-08-03
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
例24—1
××基金管理有限公司内部控制大纲目录
*9章总则
第二章内部控制的目标和原则
第三章内部控制的基本要素
第四章控制环境
第五章风险评估
第六章信息与沟通
第七章内部控制监督
第八章附则
资料来源:由经允许的基金管理公司内部人员提供。
从例24一1可以看出,××基金管理有限公司的内控大纲还包括了风险评估、信息与沟通、内部控制监督和附则,一共有八个部分,对公司内部控制的原则进行了全面的细化。
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基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》;科目二:《证券投资基金基础知识》。考生通过两个科目考试后,具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。各位学员,可通过高顿网校学习更多精品课程,练习更多免费题目,享受更多教学服务;更多详情请拨打高顿网校客服电话400-825-0088 手机用户请扫描下方二维码,轻松关注高顿网校金融从业考试订阅号。
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