历年真题精选 第8章 证券市场法律制度与监督管理
多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1．创业板股票首次公开发行的程序包括（ ）。
A．发行人董事会作出相关决议
B．发行人股东大会作出相关决议
C．由保荐人保荐并向中国证监会申报申请文件
D．由创业板发行审核委员会审核
2．根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括（ ）。
A．充抵保证金的证券
B．向客户收取的保证金
C．客户融券卖出所得全部价款
D．客户融资买人的全部证券
3．用于参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为（ ）。
A．公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50％
B．公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50％
C．公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30％
D．公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20％
4．根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（ ）。
A．发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B．发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．发行人股权清晰
D．发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷
5．《刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A．证券交易所
B．期货交易所
C．证券公司
D．保险公司
6．证券市场禁人措施的适用对象包括（ ）。
A．证券公司实际控制人的高级管理人员
B．证券公司业务部门的负责人
C．上市公司的董事会秘书
D．发行人
7．下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。
A．保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B．保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
C．保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D．仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
8．我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（ ）。
A．事后处理
B．谈话提醒
C．行政干预
D．事前监管
9．证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率政策
C．税收政策
D．公开市场业务
10．我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。
A．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B．发行人的董事、监事、高级管理人员
C．非法获得内幕信息的人
D．持有公司5％以上股份的股东
11．我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中虚假陈述等行为。
A．发行
B．自营
C．交易
D．登记
12．证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形式。
A．购买中央银行债券
B．购买国债
C．银行存款
D．购买股票
13．证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。
A．不得损害所在机构的合法权益
B．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
C．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
14．我国证券业的自律性监管机构有（ ）。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券业协会
D．中央金融工委
15．为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的（ ）等财产。
A．收益分配权
B．担保物
C．资金
D．证券
历年真题答案及解析
多选题
1．【答案】ABCD
【解析】《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，首先，由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准；其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议；最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。在正式受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核。
2．【答案】BCD
【解析】证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户与客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
3．【答案】BD
【解析】发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。通常，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20％；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50％。
4．【答案】ABCD
【解析】发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产和股本总额的有关规定。发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的股权清晰，控股股东及受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷；发行人主营业务明确稳定，且具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；公司经营符合国家产业政策及环境保护政策；发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系与直接面向市场独立经营的能力；与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司立性或者显失公允的关联交易。
5．【答案】ABCD
【解析】根据《刑法》及修正案的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员及其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；其情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
6．【答案】ABCD
【解析】证券市场禁人的对象主要包括：①发行人、上市公司的董事、监事及高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；②证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员等；③发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。
7．【答案】ABC
【解析】企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。
8．【答案】AD
【解析】对操纵市场行为的监管主要包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生；而事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。
9．【答案】BCD
【解析】证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策及税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对而言比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A项属于行政手段。
10．【答案】ABD
【解析】我国《证券法》规定证券交易内幕信息的知情人主要包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑥证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
11．【答案】AC
【解析】欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为主要包括以下几方面：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户的名义买卖证券；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
12．【答案】ABC
【解析】证券投资者保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中国证监会等相关部委的监督。一般情况下，基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
13．【答案】ABCD
【解析】题中AC两项为从业人员一般性禁止行为；BD两项为证券公司的从业人员特定禁止行为。
14．【答案】AC
【解析】根据《证券法》*9百零二条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所与设施，组织及监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立及解散，由国务院决定。该法*9百七十四条规定，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券交易所和证券业协会都是我国证券业自律性监管机构。
15．【答案】BCD
【解析】为维护证券市场的正常秩序，保障证券交易的连续性，在净额结算方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易。因此，在交收没有完成之前，任何单位及组织都不得动用结算参与人用于交收的财产，包括证券、资金及担保物。
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