历年真题精选第1章 证券交易概述
多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1．指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（ ）。
A．证券成交价格的形成由做市商决定
B．投资者买卖证券都以做市商为对手
C．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D．投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
2．证券公司经营（ ）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B．证券资产管理
C．证券承销与保荐
D．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
3．金融期货主要包括（ ）。
A．利率期货
B．外汇期货
C．铜期货
D．股权类期货
4．关于股票交易，以下说法正确的有（ ）。
A．股票的柜台交易是非法行为
B．在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
C．股票交易可以不在证券交易所中进行
D．柜台交易是大宗交易的*10类型
5．关于其他交易场所，以下说法正确的有（ ）。
A．其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场
B．场外交易市场只发生于投资者与证券公司之问
C．场外交易市场包括店头市场
D．在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式
6．证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（ ）方面的要求。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量
7．定期交易系统和连续交易系统交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（ ）。
A．批量指令可以提供价格的稳定性
B．指令执行和结算的成本相对比较低
C．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
D．市场为投资者提供了交易的即时性
8．看涨期权赋予期权购买者（ ）。
A．有买人的权利
B．有卖出的权利
C．有选择是否履行期权合约的权利
D．有选择是否放弃履行期权合约的权利
9．关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（ ）。
A．交易席位不得退回
B．交易席位不得转让
C．交易席位可以退回
D．交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
10．证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
A．企业法人营业执照
B．公司章程及主要业务规章制度
C．中国证监会批准机构设立的批文
D．申请书
11．上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（ ）。
A．具有一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．经中国证监会依法批准设立并具法人地位的证券公司
D．按规定缴纳各项会员经费
12．按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（ ）。
A．会员只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
B．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
13．深圳证券交易所会员应承担的义务包括（ ）。
A．维护投资者的合法权益
B．维护证券交易所的合法权益
C．派遣合格代表入场从事证券交易活动
D．按规定提供相关的业务报表和账册
14．我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（ ）等措施。
A．暂停办理相关业务
B．提请会员大会处理
C．罚款
D．口头警示
历年真题答案及解析
多选题
1．【答案】AB
【解析】报价驱动系统与指令驱动系统这两种交易机制是不同的，指令驱动系统的特点主要有：①证券交易价格由买方与卖方的力量直接决定；②投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动系统的特点主要有：①证券成交价格的形成由做市商决定；②投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
2．【答案】AD
【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理及其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
3．【答案】ABD
【解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。C项铜期货属于实物期货。
4．【答案】BC
【解析】A项股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易既可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。前者一般称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。D项大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
5．【答案】ACD
【解析】其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”，包括分散的柜台市场及一些集中性市场。在证券交易市场发展的早期，柜台市场(又称“店头市场”)是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。场外交易市场中的集中性市场中的银行间债券市场不仅包括投资者与证券公司，也包括银行等金融机构。
6．【答案】AB
【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。若投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反之，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。
7．【答案】AB
【解析】从交易时间的连续特点划分，证券交易机制种类可以划分为定期交易系统和连续交易系统。其中，定期交易系统的特点主要有：①批量指令可以提供价格的稳定性；②指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易系统的特点主要有：①市场为投资者提供了交易的即时性；②交易过程中可以提供更多的市场价格信息。
8．【答案】ACD
【解析】看涨期权赋予期权购买者的是买入的权利，看跌期权赋予期权购买者的是卖出的权利，两种期权的持有人均有选择是否行使或放弃行使期权合约的权利。
9．【答案】AD
【解析】证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。若交易席位须转让，则必须遵守证券交易所的有关规定。
10．【答案】ABCD
【解析】证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。证券公司申请文件齐全的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
11．【答案】ABCD
【解析】取得会员资格需具备的条件主要包括：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩及一定规模的资本金或营运资金；③承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；④组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；⑤证券交易所要求的其他条件。
12．【答案】BD、
【解析】会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。一般情况下，会员既可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
13．【答案】ABD
【解析】证券交易所会员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同，主要表现在以下几方面：①遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；②遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；③派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)；④按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；⑤维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；⑥接受证券交易所的监督等。
14．【答案】AD
【解析】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取以下措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。
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