历年真题精选第2章 证券交易程序
判断题(正确的用A表示．错误的用B表示)
1．一般意义上，证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（ ）
2．上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（ ）
3．证券账户管理除了证券账户的开立外，还涉及到证券账户的挂失与补办，证券账户查询等方面。（ ）
4．从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度。（ ）
5．开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。（ ）
6．在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买人证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。（ ）
7．投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。（ ）
8．根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（ ）
9．上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：O0—15：O0。（ ）
10．证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。（ ）
11．证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。（ ）
12．按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。（ ）
13．按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所一律取距前收盘价最近的价位为成交价。（ ）
14．客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（ ）
15．上海证券交易所和深圳证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间顺延。（ ）
16．按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定，个人投资者申请A股账户的开户费标准为每户40元。（ ）
17．根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。（ ）
18．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的*6买入申报价格为（ ）
19．目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。（ ）
20．目前我国证券交易结算采取全额保证金制度，一般不会出现资金交收违约情况。（ ）
历年真题答案及解析
判断题
1．【答案】B
【解析】通常意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
2．【答案】B
【解析】通常，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
3．【答案】A
【解析】证券账户管理除了开立证券账户外，还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。投资者证券账户卡毁损或遗失，可向中国结算公司上海分公司以及深圳分公司开户代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更和其他相关内容。
4．【答案】A
【解析】上海证券交易所交易的指定交易制度自1998年4月1日起推行，其是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的*10交易点；投资者如不办理指定交易，上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令，直至该投资者完成办理指定交易手续。
5．【答案】A
【解析】证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
6．【答案】B
【解析】深圳证券交易所交易证券的托管制度表现为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。即投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。投资者要卖出证券，必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买人就在哪里卖出)。
7．【答案】A
【解析】在证券公司的经纪业务中，由于投资者在证券交易所买卖证券需要通过委托证券经纪商来进行的，因此，投资者是证券经纪商的客户。
8．【答案】A
【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所均规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。另外，根据市场发展的需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。若交易时间内因故停市，则交易时间不作顺延。
9．【答案】B
【解析】上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15-9：25，9：30—11：30，13：O0—15：O0；而题中描述的是深圳证券交易所的规定。
10．【答案】B
【解析】证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后顺序为委托人申报。而客户优先则是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
11．【答案】A
【解析】委托指令有效期通常有当日有效和约定日有效两种：前者是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；后者是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
12．【答案】A
【解析】按照上海证券交易所和深圳证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。另外，若开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，则自动进人连续竞价。深圳证券交易所还规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。
13．【答案】B
【解析】当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所则取在该价格以上的买人申报累计数量和在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价；买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价，盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价。
14．【答案】A
【解析】客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直至有效期结束。对客户失效的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻。
15．【答案】B
【解析】根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。若交易时间内因故停市，则交易时间不作顺延。
16．【答案】A
【解析】根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定，个人投资者申请A股账户的开户费标准为每户40元，而机构投资者申请A股账户的开户费标准为每户400元。
17．【答案】B
【解析】通常，连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交；不能成交者则等待机会成交；部分成交者则让剩余部分继续等待。
18．【答案】B
【解析】按照连续竞价的原则，若卖出申报价格高于*6买人申报价格，则不能成交。
19．【答案】A
【解析】目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收都通过此账户办理。证券公司与其客户之间的资金清算交收也由证券公司自行负责完成。
20．【答案】B
【解析】目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立证券交收账户与资金交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
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