历年真题精选第3章 特别交易事项及其监管
多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1．对于开市期间的停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（ ）。
A．停牌期问可以进行申报
B．停牌期间可以申报撤销
C．复牌时对申报进行连续竞价
D．停牌前的申报参与当日该证券复牌后的交易
2．根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有（ ）。
A．当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
B．深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)
C．当日无成交的，以前一交易日的均价为当日收盘价
D．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)
3．引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现（ ）。
A．社会安全事件
B．重大公共卫生事件
C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入
D．严重自然灾害
4．下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（ ）。
A．A、B股除权、除息的处理方式是一样的
B．A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
C．B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
D．B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利
5．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。
A．交易商与客户之间的交易
B．客户之间的交易
C．交易商之间的交易
D．交易商、客户均以证券交易所为对手的交易
6．深圳证券交易所目前公布的指数包括（ ）等。
A．中小企业板指数
B．深证B股指数
C．深证基金指数
D．上证180指数
历年真题答案及解析
多选题
1．【答案】ABD
【解析】对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所有以下规定：①证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；②停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；③复牌时对已接受的申报实行集合竞价。集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续当日交易。
2．【答案】AD
【解析】在收盘价的确定方面，上海证券交易所与深圳证券交易所有所不同。①上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。②深圳证券交易所证券的收盘价则通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。而当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。
3．【答案】ABD
【解析】引发交易异常情况的原因主要包括不可抗力、意外事件及技术故障问题等。其中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现严重自然灾害、重大公共卫生事件或社会安全事件等情形。
4．【答案】BD
【解析】我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权和除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)价；A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利；B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利。
5．【答案】AC
【解析】通常情况下，固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种：前者是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券；后者是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
6．【答案】ABC
【解析】深圳证券交易所目前公布的股票价格指数有样本指数类、综合指数类及分类指数类三大类。样本指数类主要包括深证成分股指数、深证A股指数、深证8股指数、深证100指数；综合指数类包括深证综合指数、深证新指数、中小企业板指数；分类指数类包括农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运输仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数、社会服务指数、传播文化指数、综合类指数。D项属于上海证券交易所公布的指数。
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