历年真题精选第2章 证券交易程序
多选题(以下备选项中有两项或两项从上符合题目要求)
1．在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．按比例分配原则
D．数量优先原则
2．开立证券账户应坚持（ ）原则。
A．规范性
B．一致性
C．合法性
D．真实性
3．关于转托管，下列说法正确的是（ ）。
A．投资者将一只股票办理转托管时，必须一次全部办理
B．投资者将一只股票办理转托管时，可以一次办理，也可以分多次办理
C．投资者一次可以将多只股票同时办理转托管
D．投资者一次只能办理一只股票的转托管
4．A股账户按持有人分为（ ）。
A．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
B．证券公司自营证券账户
C．一般机构证券账户
D．自然人证券账户
5．证券账户持有人可以查询其证券账户的事项包括（ ）。
A．证券余额
B．账户注册资料
C．证券变更情况
D．资金余额
6．对于国家法律法规和行政规章需要资产分户管理的特殊法人机构，如（ ）可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
A．证券公司
B．基金公司
C．一般境外法人投资者
D．国有企业
7．在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（ ）。
A．客户委托买卖优先申报
B．自行完成对冲交易
C．自营买卖优先申报
D．按委托时间的先后顺序来申报
8．以委托单为例，委托指令的基本要素包括（ ）。
A．买卖方向
B．价格
C．证券账号
D．时间
9．关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（ ）。
A．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期满，委托指令自然失效
D．我国现行规定的委托期为当日有效
10．对委托人撤销的委托，证券营业商须及时将冻结的（ ）解冻。
A．资金
B．证券
C．账户
D．密码
11．以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有（ ）。
A．300股
B．1100股
C．150股
D．1000股
12．国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有（ ）。
A．已计息天数
B．票面利率
C．应计贴现额
D．债券面值
13．关于限价委托，以下说法正确的是（ ）。
A．在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券
B．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券
C．在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券
D．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券
14．在下列四个关于“时问优先”竞价原则的表述中，正确的是（ ）。
A．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
15．关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正{角的是（ ）。
A．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B．上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
C．每个交易日9：20—9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受做单申报
D．上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
16．按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10％为限的证券品种有（ ）。
A．ST股票
B．非ST股票
C．基金类证券
D．未作特别处理的A股
17．在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（ ）。
A．以价格较高的卖出申报优先
B．以价格较高的买人申报优先
C．按受托时间的先后次序来申报
D．以价格较低的买人申报优先
18．下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（ ）。
A．在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生*5成交量的价位
B．如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交
C．如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D．如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位
19．关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（ ）。
A．当日无交易的，前收盘价格视为*7成交价格
B．在连续竞价阶段，如果即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的*6买人价格、*7成交价格中较低者为*10的有效卖出价格
C．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
D．集合竞价阶段的有效申报价格范围与连续竞价阶段是一样的
20．某A股股票(非ST)T-1日的收盘价为12．38元，则T日开盘价（ ）。
A．最低为11．24元
B．*6为13．26元
C．最低为11．14元
D．*6为13．62元
21．上海证券交易所的连续竞价时间为（ ）。
A．9：00—11：00
B．13：00—15：00
C．9：30—11：30
D．13：30-15：30
22．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（ ）。
A．证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B．指定商业银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C．证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D．证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
历年真题答案及解析
多选题
1．【答案】ABCD
【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则有：价格优先原则、时问优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则及经纪商优先原则等。
2．【答案】CD
【解析】证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
3．【答案】BC
【解析】投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称之为“证券转托管”。转托管既可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
4．【答案】ABCD
【解析】人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股魄境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户及基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。
5．【答案】ABC
【解析】证券账户持有人可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更和其他相关内容。
6．【答案】AB
【解析】对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，主要包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司及合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
7．【答案】BC
【解析】证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
8．【答案】ABCD
【解析】以委托单为例，委托指令的基本要素主要包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名及其他内容。
9．【答案】ACD
【解析】如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，则委托指令自然失效。委托指令有效期通常有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托期为当日有效。
10．【答案】AB
【解析】委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直至有效期结束。对委托人撤销的委托，证券公司应当及时将冻结的资金或证券解冻。
11．【答案】ABD
【解析】在证券交易所竞价交易中，买人股票、基金和权证的申报数量必须为100股(份)或其整数倍；而卖出股票、基金、权证，余额不足100股(份)的部分应一次性申报卖出。
12．【答案】ABD
【解析】实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。
13．【答案】ABCD
【解析】限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
14．【答案】BC
【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。成交时时间优先的原则是：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。其先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
15．【答案】ABC
【解析】选项D，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25，9：30—11：30。13：00—15：00。
16．【答案】CD
【解析】选项AB两项的价格涨跌幅度不得超过5％。
17．【答案】AD
【解析】我国在进行证券买卖申报中采用价格优先和时问优先原则。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买人申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。
18．【答案】ABC
【解析】根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：①可实现*5成交量的价格；②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格。如果若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。
19．【答案】AC
【解析】B项在连续竞价阶段，若即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的*6买入价格、*7成交价格中较高者视为前项最低卖出价格；D项集合竞价阶段的有效申报价格范围和连续竞价阶段是不同的。
20．【答案】CD
【解析】非ST的A股股票涨跌停板为10％，由此可以得出T日的开盘价为[12．38×(1-10％)，12．38×(1+10％)]，即[11．14，13．62]。
21．【答案】BC
【解析】上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15-9：25为开盘集合竞价时间，9：30-11：30，13：00-15：00则为连续竞价时间。
22．【答案】BD
【解析】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司和客户的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行(即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行)配合完成。
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