历年真题精选 第8章 证券市场法律制度与监督管理
判断题(正确的用A表示。错误的用B表示)
1．证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。（ ）
2．上市公司披露的所有定期报告中的财务会计报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计事务所审计。（ ）
3．1998年12月全国人大常委会通过了《中国人民共和国证券法》，并于l999年7月1日正式实施。（ ）
4．明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、有价证券的，属于洗钱罪。（ ）
5．《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票及上市公司增发股票的询价、定价以及股票配售等环节。（ ）
6．《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（ ）
7．我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（ ）
8．我国《公司法》规定，公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。（ ）
9．中国证监会可以对上市公司的控股股东采取市场禁人措施。（ ）
10．证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行业主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（ ）
11．对出现重大异常交易情况的证券账户证券交易所无权直接限制其交易，需报中国证监会批准。（ ）
12．我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。（ ）
13．证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。（ ）
14．“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。（ ）
15．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量，属于操纵市场的行为。（ ）
16．我国《证券法》规定，内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）
17．证券业协会是证券服务机构，是社会团体法人。（ ）
18．证券登记结算公司按照业务规则收到的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。（ ）
19．参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。（ ）
历年真题答案及解析
判断题
1．【答案】A
【解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。一般情况下，证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。
2．【答案】A
【解析】上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告及季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
3．【答案】A
【解析】《中华人民共和国证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议正式通过，于l999年7月1日实施。
4．【答案】A
【解析】洗钱罪，是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列情形之一的：①提供资金账户的；②协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；③通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；④协助将资金汇往境外的；⑤以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
5．【答案】A
【解析】《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价和股票配售等环节，并完善了现行的询价制度。
6．【答案】A
【解析】《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司的设立条件和基本程序，规定设立出资，对公司大股东、实际控制人的限制性规定；对公司高管人数与从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力相匹配；公司变更重要事项需经监管部门批准；成为公司大股东的批准程序；证券公司合并、分立及退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政许可事项审批期限及登记程序等。
7．【答案】B
【解析】《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券与国务院依法认定的其他证券的发行、交易及监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
8．【答案】A
【解析】此题干正确。
9．【答案】A
【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定且情节严重的相关人员，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施，其中包括“发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员”。
10．【答案】A
【解析】内幕交易是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。
11．【答案】B
【解析】证券交易所须对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告；对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息；对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
12．【答案】A
【解析】我国证券市场历经20年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会及证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
13．【答案】A
【解析】中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“保护基金公司”)于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
14．【答案】A
【解析】此题干正确。
15．【答案】A
【解析】此题干正确。
16．【答案】A
【解析】《证券法》第七十五条规定的内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
17．【答案】B
【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。而证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，其主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所及律师事务所等。
18．【答案】A
【解析】此题干正确。
19．【答案】B
【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十条的规定，参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，2年内不允许参加资格考试。
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