历年真题精选第2章 证券交易程序
单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托订单的数量
B．委托价格限制
C．买卖证券的方向
D．委托时效限制
2．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．人工报价
3．（ ）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。
A．合格境外机构投资者
B．境内居民个人
C．定居在国外的中国公民
D．投资B股的外国法人
4．下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（ ）。
A．*35档即时成交剩余转限价申报
B．全额成交或撤销申报
C．对手方*3价格申报
D．本方*3价格申报
5．在采用直接申报的情况下，可由（ ）直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。
A．客户
B．场内交易员
C．证券登记结算公司员工
D．证券交易所员工
6．国债在净价交易的情况下应计利息是根据（ ）按天计算的。
A．同业拆借利率
B．银行利率
C．市场利率
D．票面利率
7．根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方*3价格申报是指（ ）。
A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
B．以对手方价格为成交价格，与申报进人交易主机时集中申报簿中对手方*35个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的*3价格为其申报价格
D．以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
8．在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是（ ）。
A．证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易
B．证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金
C．证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，将客户指令分次进行申报
D．证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先
9．市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券。
A．上一交易日收盘价格
B．当时的市场价格
C．当时买进价和卖出价的中间价
D．当日加权平均成交价
10．关于报价的计价单位和最小变动单位，以下说法错误的是（ ）。
A．A股价格最小变动单位为0．001元
B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元
C．目前债券现货报价为100元面值价格
D．基金报价为每份基金价格
11．对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ）。
A．10％
B．100％
C．200％
D．50％
12．证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的（ ）。
A．2．5‰
B．2．8‰
C．3‰
D．2‰
13．按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A．10％
B．15％
C．5％
D．30％
14．根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（ ）的收入。
A．国家税收部门
B．证券公司
C．中国结算公司
D．证券交易所
15．根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（ ）。
A．不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的100％
B．不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的50％
C．不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％
D．不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％
16．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金最低收取标准为（ ）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
17．按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（ ）。
A．成交面额的0．1％
B．成交面额的0．05％
C．成交金额的0．05％
D．成交金额的0．1％
18．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；丙的买人价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（ ）。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
19．证券交易结算流程的证券交收环节包括（ ）。
A．投资者与投资者之间的证券交收
B．证券公司与结算参与人之间的证券交收
C．结算参与人与客户之间的证券交收
D．结算参与人与结算参与人之间的证券交收
历年真题答案及解析
单选题
1．【答案】C
【解析】委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。通常根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，有市价委托和限价委托；根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托及收市委托等。
2．【答案】C
【解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式有三种：口头报价、书面报价及电脑报价。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易都采用电脑报价方式。
3．【答案】A
【解析】通常，证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
4．【答案】A
【解析】《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：①对手方*3价格申报；②本方*3价格申报；③即时成交剩余撤销申报；④*35档即时成交剩余撤销申报；⑤全额成交或撤销申报；⑥深圳证券交易所规定的其他类型。
5．【答案】A
【解析】申报方式有两种，一种是由证券经纪商的场内交易员进行申报；另一种则是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报。在直接申报情况下，证券经纪商的电脑系统要与证券交易所交易系统联网；客户利用网上交易、电话委托或自助委托方式，自行将委托指令由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统，无需其场内交易员再行输入。
6．【答案】D
【解析】自2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报与净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。
7．【答案】C
【解析】A项指的是全额成交或撤销申报；B项指的是*35档即时成交剩余撤销申报；而D项指的是即时成交剩余撤销申报。
8．【答案】C
【解析】C项证券经纪商在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格和其他规定的因素。
9．【答案】B
【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。其优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高；缺点是:只有在委托执行后才知道实际的执行价格。
10．【答案】A
【解析】选项A中，A股价格最小变动单位为0．01元。
11．【答案】A
【解析】深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券交易中，非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价和收盘集合竞价的有效竞价范围则为最近成交价的上下10％。
12．【答案】C
【解析】从2002年5月1日开始，A股、8股及证券投资基金的交易佣金实行*6上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)既不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
13．【答案】A
【解析】根据现行制度规定，无论买人或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10％，其中ST股票与*ST股票价格涨跌幅度不得超过5％。
14．【答案】C
【解析】通常，过户费是委托买卖的股票与基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
15．【答案】D
【解析】根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合以下规定：①基金、债券交易申报价格*6不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的70％；②股票交易申报价格不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％。
16．【答案】B
【解析】目前，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金的收取标准为不超过成交金额的0．02％，起点为1元。
17．【答案】A
【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不另向投资者单独收取。
18．【答案】A
【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买人申报优先于较低价格买人申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；而时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。如表2—1所示：
表2—1申报价格表
买入价 买入时间
田 10.75 13：40
乙 10.40 13：25
丙 10.70 13：25
丁 10.5 13：38
19．【答案】C
【解析】证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中必不可少的环节。
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