历年真题精选 第6章证券自营业务多选题
判断题(正确的用A表示．错误的用B表示)
1．证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券。（ ）
2．证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）
3．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。（ ）
4．证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险陛。（ ）
5．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超过其总市值的10％。（ ）
6．证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。（ ）
7．从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。（ ）
8．持有公司5％以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（ ）
9．内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。（ ）
10．证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。（ ）
11．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）
12．根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。（ ）
13．内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。（ ）
14．根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（ ）
历年真题答案及解析
判断题
1．【答案】B
【解析】证券公司从事自营业务时，必须拥有资金，但证券不是必须拥有的。
2．【答案】A
【解析】根据相关规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。
3．【答案】B
【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点是决策的自主性，主要表现在这些方面：①交易行为的自主性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。
4．【答案】B
【解析】证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的另一重要特征是风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格和数量都由委托人决定，因此而产生的收益和损失也由委托人承担。
5．【答案】B
【解析】中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
6．【答案】B
【解析】根据2008年的《关于修改(证券公司风险控制指标管理办法)的决定》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％。持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。
7．【答案】B
【解析】市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动使证券价格变得变幻莫测而造成一定风险甚至导致证券公司自营亏损，是不能通过主观努力避免的。
8．【答案】A
【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
9．【答案】A
【解析】根据《证券法》的相关规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。
10．【答案】B
【解析】证券公司自营业务的禁止行为其中一项是：禁止内幕交易，题中“证券公司中参与上市公司企业决策的人员”属于内幕信息持有人，所以不能提供参考信息。
11．【答案】A
【解析】内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。
12．【答案】B
【解析】证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动，定义内幕交易与交易事后是否造成损失无关，指的是内幕交易。
13．【答案】A
【解析】内幕交易在操作程序上往往与正常的证券市场操作程序相同，即也是在市场上公开买卖；也无论其主观上是故意或者是过失，比如是否利用了该信息进行交易；亦无论其买入或者卖出所持有该上市公司证券的数量或者金额，数量和金额的多寡仅对行为人进行内幕交易应承担的法律责任大小产生影响。
14．【答案】B
【解析】根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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