判断题(本大题共40小题．请判断以下各小题的正误．正确的填写A，错误的填写B，请将判断结果填入括号内．不填、错填均不得分)
1、 一般情况下，柜台不允许在客户打印的对账单上加盖营业部业务用章。（ ）
2、 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。（ ）
3、 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。（ ）
4、 上海证券交易所于2006年12月份推出了买断式回购品种。（ ）
5、 信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。（ ）
6、上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小报价变动单位为0．005元或其整数倍。（ ）
7、 证券账户管理除了证券账户的开立外，还涉及到证券账户的挂失与补办，证券账户查询等方面。（ ）
8、 网上发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。（ ）
9、 在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（ ）
10、 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（ ）
11、 在证券交易所进行的债券质押式回购交易中，年收益率就是在成交日由交易双方竞价产生的回购品种的场内挂牌的成交价格。（ ）
12、 证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。（ ）
13、 集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。（ ）
14、 根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（ ）
15、 证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（ ）
16、 我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过1000万份，申报价格最小变动单位为0．001元人民币。权证买人申报数量为100份的整数倍。（ ）
17、 在债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。（ ）
18、网上定价发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性等特点。（ ）
19、 在证券交易所国债买断式回购结算过程中，中国结算公司上海分公司在收到结算参与人缴纳的履约金后，立即对履约金单列专户代为保管，直至买断式回购交易到期结算完成。（ ）
20、 根据我国相关制度规定，在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。（ ）
21、 上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30—11：30，13：00—15：30。（ ）
22、一般意义上，证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（ ）
23、 我国证券交易所规定，对应有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到100／0的前3只证券，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额*5的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（ ）
24、 在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率×100×回购天数÷365。（ ）
25、 中国结算公司的网络投票系统会对投资者在办理身份验证与进行网络投票时收取一定的服务费用。（ ）
26、 按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。（ ）
27、 债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权。（ ）
28、较严格的信息披露是专项资产管理业务相比较集合资产管理业务的特点之一。（ ）
29、 按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所一律取距前收盘价最近的价位为成交价。（ ）
30、 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（ ）
31、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融资融券交易权限。（ ）
32、 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（ ）
33、 证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。（ ）
34、 根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台持牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。（ ）
35、 深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时*65个买入申报价格和数量。（ ）
36、 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。（ ）
37、 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营隋况进行年度审计。（ ）
38、 在实行证券公司IB制度的情况下，证券公司不得直接从事期货经纪业务，不得接受投资者的保证金。（ ）
39、 银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。（ ）
40、 客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（ ）
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