历年真题精选第5章 经纪业务相关实务
单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（ ）股。
A．1000
B．2000
C．500
D．100
2．新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（ ）。
A．全部申购
B．*9笔申购
C．申报数量最多的一次申购
D．最后一次申购
3．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．主承销商
D．发行人
4．网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。
A．高效性
B．经济性
C．连续性
D．市场性
5．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（ ）。(T日为申购日)
A．T+2日
B．T+3日
C．T+1日
D．T+4日
6．投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（ ）。
A．表决定有议案
B．同意所有议案
C．同意议案二
D．表决议案二
7．上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，主板和中小板的投票代码为“（ ）+原证券代码的后四位”。
A．15
B．24
C．36
D．10
8．关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。
A．发放股票股利是分红派息的一种形式
B．分红派息是股东实现自己权益的过程
C．发放现金股利是分红派息的一种形式
D．上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
9．按照有关规定，下列上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（ ）。
A．投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买人配股权证
B．投资者在配股缴款过程中，不得向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用
C．在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易代理上市公司即作为买人方按规定的统一证券代码申报买入配股权证
D．投资者办理配股审核，只能在配股主承销商所属的证券营业网点办理
10．上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日后一天
B．配股登记日
C．配股公告日
D．配股登记日后一天
11．根据有关规定，配股权证由（ ）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．中国结算公司
12．在委托数量下填报表决意见，2股代表（ ）。
A．同意
B．反对
C．弃权
D．交易双方
13．对于开放式基金，在基金资产净值的基础上再加一定的（ ），即得出基金单位的买价和卖价。
A．印花税
B．结算费
C．手续费
D．过户费
14．深圳证券交易所上市开放式基金(1OF)合同生效后，即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ ）个月。
A．1
B．2
C．3
D．4
15．根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束（ ）后方可转换为公司股票。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．9个月
16．投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报*6不得超过（ ）元。
A．99999900
B．9999900
C．999999900
D．1000（ ）000
17．权证存续期满前（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A．10
B．5
C．1
D．3
18．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（ ）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．证券公司
D．基金代销机构
19．严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（ ）。
A．组合证券
B．组合基金
C．组合证券和替代现金
D．组合基金和替代现金
20．上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（ ）的整数倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份
21．根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（ ）家以上的营业部，且布局合理。
A．30
B．15
C．20
D．40
22．中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为（ ）以上。
A．1万股
B．5万股
C．3万股
D．2万股
23．根据中国证券业协会的规定，股份转让公司应当委托（ ）证券公司作为其主办券商办理股份转让。
A．1家
B．2家
C．3家以上
D．5家以上
24．股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（ ）指定临时代办机构。
A．证券业协会
B．证券交易所
C．上市公司协会
D．中国证监会
25．按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。
A．2％
B．5％
C．7％
D．10％
26．下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（ ）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定
27．从事IB业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒体
B．证券业协会指定的网站
C．其经营场所显着位置或者其网站
D．证监会指定的信息披露媒体
历年真题答案及解析
单选题
1．【答案】A
【解析】上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量最低不能少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但*6不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过9999．9万股。
2．【答案】B
【解析】投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的*9笔申购为有效申购，其他申购均为无效申购。新股申购只要经交易所交易系统确认，不得撤销。
3．【答案】D
【解析】发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。根据验资结果确认有效申购总量，然后根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。
4．【答案】B
【解析】网上发行具有这些优点：一是经济性，通过网上发行大大减轻了发行组织工作压力，而且减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源；二是高效性，通过网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此对于网上发行来说，整个发行过程是安全、高效的。
5．【答案】C
【解析】在常规操作流程方面，现阶段主要采用的办法如下面表格所示：操作时间 程序内容
申购当日(T+0日) 投资者申购
申购日后的*9天(T+1日) 申购资金冻结、验资及配号
申购日后的第二天(T+2日) 摇号抽签、中签处理
申购日后的第三天(T+3日) 申购资金解冻
最后一步 结算与登记
6．【答案】D
【解析】投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报几元就代表表决议案几，如申报1元就代表表决议案一，申报2元就代表表决议案二，依此类推。99元代表本次股东大会所有议案。
7．【答案】C
【解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统投票时，主板和中小板的投票代码为“36+原证券代码的后四位”。创业板的投票代码从“365000”起，按股票代码后四位顺序号编制，如主板、中小板股票代码为“000333”，则投票代码为“360333”，如创业板股票代码为“301001”，则投票代码为“366001”证券简称为××投票。投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。
8．【答案】D
【解析】上市公司分红派息工作须在每年决算并经审计之后进行，并由董事会根据公司盈利水平和股息政策来确定分红派息方案，提交股东大会审议。然后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。
9．【答案】B
【解析】按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。A项，不用申报，上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量；C项，配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证；D项，配股是利用证券交易所交易系统来实施的。
10．【答案】B
【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。只要是办理了指定交易的投资者，在公告的配股期限内，就可以委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内，通过上海证券交易所交易系统卖出配股权进行配股认购。
11．【答案】D
【解析】配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本相同。中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，来完成配股权证的派发。
12．【答案】B
【解析】对于采用累积投票制的议案，在“委托股数”项下填报投给某监事候选人选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
13．【答案】C
【解析】开放式基金单位的买价是基金资产净值加上一定的申购手续费，卖价是基金资产净值加上一定的赎回手续费。
14．【答案】C
【解析】①基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月；②封闭期内，基金不受理赎回，基金开放日应为证券交易所的正常交易日；③基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)。
15．【答案】C
【解析】根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。而具体转股期限应由发行人依据可转换债券的存续期及公司财务情况确定。在转换期中，可转换债券的交易照常进行。
16．【答案】A
【解析】投资者以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报*6不得超过99999900元。
17．【答案】B
【解析】权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。根据《深圳证券交易所权证管理暂行办法》的规定，权证存续期满前5个交易日权证终止交易。
18．【答案】A
【解析】在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。证券交易所规定的申购、赎回清单主要有：最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量等。当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。
19．【答案】C
【解析】由于投资者想申购ETF，申购ETE需拥有对应的足额组合证券和替代现金，可以先按照清单买股票。这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。
20．【答案】A
【解析】上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍；而深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。
21．【答案】C
【解析】根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》第七条规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件是证券公司具有20家以上的营业部，且布局合理。
22．【答案】C
【解析】中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让中，委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为3万股以上。投资者证券账户某一股份余额低于3万股的，只能一次性委托卖出。
23．【答案】A
【解析】股份转让公司应当委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
24．【答案】B
【解析】股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定前，应该按照中国证监会的有关规定，根据中国证券业协会确定一家代办机构，为公司提供终止上市后股份转让代办服务。如果股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
25．【答案】B
【解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5％。证券公司在代办转让业务中只能接受投资者的限价委托，不能接受全权委托。
26．【答案】D
【解析】股份转让公司委托代办股份转让应当而且只能委托1家证券公司办理；股份转让公司应当与证券公司签订委托协议；代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。D项，退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。
27．【答案】C
【解析】证券公司提供中间介绍业务的业务规则其中之一包括：应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开这些信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。
高顿网校温馨提醒
证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
题库Iphone客户端 | 
题库Android客户端 |
证券从业资格考试精彩推荐：
2015年证券从业资格证书考试时间汇总
2015年证券从业资格考试备考专题
2015年证券从业资格考试招生专题
2015年证券从业资格考试常见问题汇总
写评论
