历年真题精选 第6章证券自营业务
多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1．与经纪业务相比较，自营业务有以下特点（ ）。
A．交易的风险性
B．业务的中介性
C．收益的不确定性
D．决策的自主性
2．下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。
A．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
B．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券
C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
D．信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
3．自营业务中涉及（ ）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．业务授权
B．风险限额
C．资产配置
D．自营规模
4．证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（ ）。
A．资产配置策略
B．规模
C．可承受的风险限额
D．投资品种
5．下列行为中属于操纵市场行为的有（ ）。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易额
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
6．证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
A．将自营账户借给他人使用B．操纵市场
C．将自营业务与代理业务混合操作D．内幕交易
7．以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。
A．上市公司董事长突然死亡
B．上市公司股权结构发生重大变化
C．上市公司1／4监事发生变动
D．上市公司发生重大债务
8．下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ）。
A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上
9．根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（ ）。
A．追究刑事责任
B．罚款
C．没收违法所得
D．撤销相关业务许可
10．禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A．中国证监会加强对内幕交易的监管
B．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C．证券公司加强自律
D．新闻媒体加强监督
11．下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。
A．严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息
B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
D．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
12．下列说法正确的有（ ）。
A．证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
历年真题答案及解析
单选题
1．【答案】ACD
【解析】自营业务与经纪业务相比较，区别在于：自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。证券自营业务的特点具体表现在这些方面：①决策的自主性；②交易的风险性；③收益的不确定性。B项属于经纪业务的特点。
2．【答案】BC
【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在这些方面：①交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券；②选择交易方式的自主性，即证券公司在买卖证券时，是通过证券交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定；③选择交易品种、价格的自主性，证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。
3．【答案】ABCD
【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及这些方面：①自营规模；②风险限额；③资产配置；④业务授权等重大决策。凡涉及的内容应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
4．【答案】BC
【解析】董事会是自营业务的*6决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据：①公司资产；②负债；③损益；④资本充足这四个方面来确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
5．【答案】ABCD
【解析】《证券法》明确列示操纵证券市场的手段有：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。
6．【答案】ABCD
【解析】《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要有：禁止内幕交易、禁止操纵市场和其他禁止的行为，包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
7．【答案】ABD
【解析】所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。C项，上市公司1／3以上监事发生变动才构成内幕信息。
8．【答案】ABD
【解析】A项，所谓内幕信息是：在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；B项，只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员购买本公司的证券才属于内幕交易；D项，内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上。
9．【答案】BCD
【解析】根据《证券法》的有关规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
10．【答案】ABC
【解析】禁止内幕交易的主要措施有：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
11．【答案】ABCD
【解析】证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。主要措施包括：①严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离；③加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票；④在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序。
12．【答案】CD
【解析】根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；证券交易所对证券公司自营业务实行日常监督管理，而不是证监会。
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