历年真题精选第1章 证券经营机构的投资银行业务
多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1．狭义的投资银行业的范围包括（ ）。
A．并购
B．保存
C．资产管理
D．承销
2．下列不符合我国现行股票发行核准特征的有（ ）。
A．由中国证券监督管理委员会(简称证监会)核准
B．由发审委在证监会指导下进行审核
C．由保荐人推荐企业
D．由证监会确定发行价格
3．以下关于国债的表述，正确的有（ ）。
A．国债不允许卖空
B．国债可以回购
C．国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分账管理
D．国债的发行主体是国家财政部
4．下列表述中正确的有（ ）。
A．证券发行的保荐机构可以是2家
B．证券发行的主承销商可以是2家
C．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司
D．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
5．保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。
A．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的说明
B．保荐代表人年度执业情况的说明
C．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
D．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
6．记账式国债承销团成员的资格审批由（ ）实施。
A．中国保监会
B．中国银监会
C．中国证监会
D．财政部
7．证券公司的投资银行业务应与（ ）在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
A．受托投资管理业务
B．结算部门
C．自营业务
D．经纪业务
8．证券公司应建立投资银行项目管理制度，并加强管理的环节包括（ ）。
A．承揽立项
B．改制辅导
C．文件制作
D．尽职调查
9．证券公司的下列（ ）行为除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．在承销的过程中不按规定披露信息
B．提前泄漏证券发行信息
C．进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
D．在承销过程中披露的信息有虚假记载
10．保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
A．重点关注
B．责令进行业务学习
C．监管谈话
D．认定为不适当人选
11．监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（ ）报送年度报告。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．中国证券登记结算公司
D．中国证监会
历年真题答案及解析
多选题
1．【答案】AD
【解析】在金融领域内，投资银行业这一术语的含义十分宽泛：从狭义的角度来看，它包括的业务范围则较为传统。投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。
2．【答案】AD
【解析】A项，《证券法》出台后，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准；D项，按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
3．【答案】ABCD
【解析】针对国债卖空的现象，财政部、中国人民银行和中国证监会在1994年5月联合发出《关于坚决制止国债卖空行为的通知》，要求国债的交易和托管都必须使用实物券，代保管单必须以全额实物券作为保证，国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分类保管、分账管理，并确保账券一致。国债回购交易，也称国债的现货交易，是指进行国债回购交易的市场，即卖出债券，并附加条件，于一定期间后，以预定的价格和收益，由最初出售者买回债券。国债发行主体是国家，代表国家具体执行发行的是国家政府里的财政部。
4．【答案】ABC
【解析】证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
5．【答案】ABCD
【解析】保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明。
6．【答案】CD
【解析】记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证券监督管理委员会实施，并征求中国银行业监督管理委员会和中国保险监督管理委员会的意见。
7．【答案】ACD
【解析】投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
8．【答案】ABCD
【解析】证券公司应建立投资银行项目管理制度，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理；加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。
9．【答案】CD
【解析】证券公司有下列行为之一的，中国证监会可以自确认之日起责令其暂停36个月证券承销业务：①承销未经核准的证券的；②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人报价或申购股票，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的；③以自有资金或者变相通过自有资金参与网下询价和配售，或者唆使他人报高价，限制报低价，严重干扰正常报价秩序的。
10．【答案】ABC
【解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明。
11．【答案】ABCD
【解析】证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。
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