历年真题精选第1章 证券经营机构的投资银行业务
判断题(正确的用A表示．错误的用B表示)
1．投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销、风险投资业务和资产管理业务。（ ）
2．20世纪末期以来，在投资银行业的混业经营时期，出现了所谓的“脱媒”现象。（ ）
3．20世纪末期以来，投资银行业的发展趋势主要表现为混业经营。（ ）
4．记账式国债通过商业银行和国家邮政局邮政储汇局的储蓄网点，面向广大投资者发行。（ ）
5．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，由多家保荐机构共同履行保荐职责，但不能由多家机构担任联合主承销商。（ ）
6．保荐代表人必须在证券公司的投资银行业务部门工作。（ ）
7．目前只有最近3年内担任过境内首次公开发行股票并上市项目的协办人才能注册为保荐代表人。（ ）
8．保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。（ ）
9．对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。（ ）
10．保荐机构的年度执业报告只需要描述保荐机构的年度执业情况，无须描述保荐代表人的年度执业情况。（ ）
11．证券公司在承销过程中违反相关规定撰写或发布投资价值研究报告，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。（ ）
12．中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施予以记录，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。（ ）
13．中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录，可以不向公众公布。（ ）
14．为上市公司信息披露义务人披露信息出具专项文件的保荐机构，违反中国证监会规定的，由证券交易所依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记人诚信档案等监管措施；应当给予行政处罚的，由中国证监会给予行政处罚。（ ）
15．中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（ ）
16．若保荐机构因自营业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐。（ ）
答案解析
判断题
1．【答案】B
【解析】投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。所以此题的说法错误。
2．【答案】B
【解析】20世纪60年代以来，投资银行业在分业经营下发展，商业银行的负债业务萎缩，出现了所谓的“脱媒”现象。此题的说法没有具体的时间。
3．【答案】A
【解析】20世纪末期以来投资银行业的混业经营。《金融服务现代化法案》意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自南化和混业经营的新时代。
4．【答案】B
【解析】凭证式国债通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。
5．【答案】B
【解析】证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过两家。
6．【答案】B
【解析】《保荐办法》第11条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在符合规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。此题没有符合规定的说法，因此是错误的。
7．【答案】A
【解析】同第6题解析。
8．【答案】A
【解析】保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
9．【答案】B
【解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。此题不符合规定，因此是错误的。
10．【答案】B
【解析】保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告，内容之一就是保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明。
11．【答案】B
【解析】证券公司在承销过程中违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告的，中国证监会将视情节轻重自确认之日起责令其暂停3至12个月证券承销业务。此题不符合说法。
12．【答案】A
【解析】中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等。
13．【答案】B
【解析】中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。
14．【答案】B
【解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会有权责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚。
15．【答案】B
【解析】同14题解析。
16．【答案】A
【解析】保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐。
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