单项选择题
1、 以下关于外资股的说法，错误的是（ ）。
A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付
B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖
C．红筹股不属于外资股
D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购
2、上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（ ）调整一次成分股。
A．1年
B．半年
C．2年
D．3个月
3、 基金资产的估值是指对基金的（ ）按一定的价格进行估算。
A．资产总值
B．资产市值
C．资产净值
D．资产面值
4、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（ ）。
A．股票股息
B．财产股息
C．负债股息
D．建业股息
5、 关于代办股份转让市场，下列说法不正确的是（ ）。
A．代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
B．代办股份转让系统又被称为三板
C．在三板市场上的公司由两部分组成：一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让
D．代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理
6、 股票价格指数期货的出现主要是为了规避（ ）。
A．市场风险
B．非系统性风险
C．系统性风险
D．违约风险
7、 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。
A．卖方
B．期货经纪公司
C．买方
D．交易所(或期货清算公司)
8、 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。
A．公开、公平、公正、守信
B．法制、监管、自律、规范
C．公开、公平、公正、诚信
D．法律、监管、规范、发展
9、 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（ ）千万元。
A．4
B．5
C．3
D．1
10、 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（ ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．国债基金
D．股票基金
11、 2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（ ）。
A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额
B．净资本=∑(资产余额×折扣比例)
C．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额
D．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债
12、 债券持有人持有的，规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）。
A．实物债券
B．息票累积债券
C．贴现债券
D．附息债券
13、 证券的流动性不能通过（ ）方式实现。
A．贴现
B．记账
C．交易
D．承兑
14、 2003年5月27日，（ ）成为首家获批的QFI1。
A．花旗银行
B．瑞士银行
C．日本野村证券
D．美林证券
15、 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（ ）。
A．期权价格越低
B．期权价格越高
C．期权价格越波动
D．期权价格越稳定
16、 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都（ ）。
A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零
17、 在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（ ）两个品种。
A．工业企业债券和商业企业债券
B．中央企业债券和地方企业债券
C．外小资企业债券和内资企业债券
D．国有企业债券和集体企业债券
18、 下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是（ ）。
A．货币市场基金
B．指数基金
C．衍生证券投资基金
D．上市开放式基金
19、 在我国，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。
A．全国人民代表大会
B．国务院
C．中国人民银行
D．中国证监会
20、 在以下几种基金中，管理费率最低的是（ ）。
A．货币基金
B．股票基金
C．债券基金
D．认股权证基金
21、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要（ ）。
A．列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司
B．列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司
C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势
D．研究该行业中企业总家数的变化趋势
22、 我国基金的年管理费率通常为基金资产净值的（ ）。
A．2．5%
B．2%
C．1．5%
D．3．5%
23、 我国证券公司的设立，实行（ ）。
A．报备制
B．审批制
C．注册制
D．备案制
24、 NASDAQ综合指数是按每个公司的（ ）来设定权重的。
A．资产总值
B．资产净值
C．市场价值
D．票面价值
25、 （ ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券
B．要式证券
C．证权证券
D．有价证券
26、 证券交易所应当与上市公司订立（ ），以确定相互问的权利义务关系。
A．上市公告书
B．上市协议书
C．上市章程
D．上市推荐书
27、 根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是（ ）。
A．总经理
B．监事长
C．董事长
D．公司内部自定
28、 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（ ）的约定，提取担保物。
A．委托代理协议
B．担保协议
C．托管协议
D．融资融券合同
29、 股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（ ）进行分类。
A．证券化的基础资产不同
B．证券化产品的金融属性不同
C．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
D．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
30、 股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记人股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（ ）。
A．资本公积金
B．净资产
C．应付款项
D．留存收益
31、 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。
A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
32、 期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对（ ）的补偿。
A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．经营风险
33、 证券的市场价格是由（ ）决定的。
A．证券购买者
B．证券发行者
C．证券供求双方
D．证券交易所
34、 转换比值是指（ ）。
A．一定面额可转换债券可转换成普通股的股数
B．可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
C．多少比例可转换债券可转换成普通股
D．每份可转换债券转换前的价格
35、 武士债券的面值为（ ）。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
36、 以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作（ ）。
A．相对法
B．综合法
C．加权法(拉氏指数)
D．加权法(派许指数)
37、 股指期货交易中未被合约占用的保证金是（ ）。
A．交易保证金
B．初始保证金
C．维持保证金
D．结算准备金
38、 我国证券投资基金的年托管费率计提的基准为（ ）。
A．基金资产净值
B．基金资产总额
C．基金年收益率
D．基金税前利润率
39、 证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）和股东会提供书面说明。
A．国务院
B．证券监管部门
C．证券交易所
D．所有股东
40、 单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
41、 上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是（ ）。
A．做市商制
B．公司制
C．科层制
D．会员制
42、 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。
A．开盘价
B．收盘价
C．*6价
D．最低价
43、 在我国，中国证监会归（ ）管辖。
A．中国人民银行
B．国务院
C．人大常委会
D．国家主席
44、 下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（ ）。
A．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施
B．行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施
C．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施
D．组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
45、 下列说法正确的有（ ）。
A．有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B．为实现规模操作，获取*5利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C．有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D．为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
46、 若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买人期货合约，这种交易方式称（ ）。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
47、 关于保险公司次级债的说法，错误的是（ ）。
A．募集人在无法支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿
B．本金和利息偿还顺序列于保单责任和其他负债之后
C．期限在5年以上(含5年)
D．定向募集
48、 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（ ）交存于公司。
A．股东身份证明
B．股票
C．资产证明
D．股东名册
49、 未知价计算法中的“未知价”是指（ ）。
A．当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B．当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C．下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D．下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
50、 证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（ ）原则解释法律和处理问题。
A．公平
B．公正
C．诚实信用
D．公开
51、 证券发行注册制实行（ ）管理原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．实质
52、 2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天（ ）完成首笔交易。
A．国家开发银行和中国农业银行
B．国家开发银行和中国光大银行
C．中国进出口银行和中国农业银行
D．中国进出口银行和中国光大银行
53、 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（ ）票。
A．1100
B．110
C．11000
D．11
54、 我国《证券法》规定，持有公司（ ）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．3%
B．5%
C．2%
D．10%
55、 股东大会是股东公司的（ ）。
A．权力机构
B．法人代表
C．监督机构
D．决策机构
56、 附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（ ）。
A．依然存在
B．自行消失
C．转为股票
D．自动作废
57、 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（ ）。
A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．经常赎回
58、 我国的基金指数是（ ）。
A．由上证基金指数和中证基金指数组成
B．由上证基金指数和深证基金指数组成
C．由上证指数和深证基金指数组成
D．由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成
59、 龙债券利率的确定基准是（ ）。
A．美国联邦基金利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．香港银行同业拆放利率
60、 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（ ）。
A．上市证券、非上市证券
B．政府证券、金融证券、公司证券
C．公募证券和私募证券
D．股票、债券和其他证券
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